Severa multa para correduría electrónica de valores por no cumplir con normas contra el lavado de dinero

Graves problemas para una conocida empresa de correduría electrónica de valores de los Estados Unidos. Al parecer debieron abonar una millonaria suma para concluir una investigación.

Nos referimos a ETrade, quien debió pagar un millón de dólares de castigo a la SEC por incumplimiento de las normas.

La SEC obliga a los corredores a verificar la identidad de los tenedores de cuentas para evitar el lavado de dinero.

“ETrade es una de las firmas de correduría más grandes del mundo y un incumplimiento de este tipo puede perjudicar los esfuerzos de combate al lavado de dinero y al terrorismo”, afirmó a la prensa Linda Chatman Thomsen, jefa de la sección de supervisión y control.

Escrito por Prof. Mariano M. Fernández | 30 de Julio de 2008 con 0 comentarios.
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